16* ANBIMA ETICA, REGULAÇÃO E AUTO REGULAÇÃO
R$88,60
ANBIMA ETICA, REGULAÇÃO E AUTO REGULAÇÃO
AULAS EM EAD: 08 aulas em vídeo, (20 a 39 minutos), Exercícios, Cases; Simulado
AULAS PRESENCIAIS:16 horas aula, Exercícios e cases.
-PRINCÍPIOS ÉTICOS
1.1 – Prova de certificação CPA 10
-
– Princípio de integridade
-
– Princípio de objetividade
-
– Princípio de competência
-
– Princípio de confidencialidade
-
– Princípio da conduta profissional
-
– Princípio da probidade
-
– Princípio da diligência
2 – CÓDIGOS DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS DO CÓDIGO ANBIMA
2.1 Objetivos
2.2 – Registros dos fundos de investimento na Anbima
2.2.1 – O prospecto
3 – MARCAÇÃO A MERCADO
3.1 – Objetivo do MaM
3.2 – Processo da MaM
3.2.1 – Títulos de renda fixa
3.2.2 – Títulos com rendas variáveis
3.2.3 – Títulos de renda variável negociados da bolsa de valores
3.2.4 – Fontes de Informações utilizadas
3.3 – É expressamente vedada
4 – CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS
4.1 – Prevenção contra a lavagem de dinheiro
4.2 – Crimes antecedentes de lavagem de dinheiro
4.3 – Pena
4.4 – Operações que são indícios de crimes de lavagem de dinheiro
4.5 – Fases da lavagem do dinheiro
4.5.1 – Colocação
4.5.2 = Ocultação
4.5.3 = Integração
5 – IDENTIFICAÇÃO DOS CLIENTES
5.1 – Comunicação ao COAF
5.2 – COAF – conselho de controle de atividades financeiras
6 – DIRETRIZES DO PROCESSO DE SUITABILITY – CONHEÇA SEU CLIENTE
6.1 – Ética na venda
6.2 – Análise do perfil do investidor
6.2.1 – O que é a API?
6.2.2 = Como obter o perfil do investidor?
6.2.3 = Qual o objetivo da API?
6.2.4 = Quando solicitar o preenchimento do questionário API?
6.2.5 = O cliente poderá recusar-se a preencher o questionário?
6.2.6 = Quais são os perfis definidos na API?
6.2.7 = Como será utilizada a informação do perfil do investidor?
6.2.8 = Cliente com perfil conservador e que deseja aplicar em fundo de ações?
6.2.9 = De que maneira o cliente poderá preencher o questionário?
6.2.10 = Cliente que possui saldo aplicado, antes da vigência da API?
QUESTIONÁRIO – ÉTICA, REGULAÇÃO E PERFIL DO INVESTIDOR
Descrição
Em sentido geral, regulação é o conjunto de técnicas ou ações que, ao serem aplicadas a um processo, dispositivo, máquina, organização ou sistema, permitem alcançar a estabilidade de, ou a conformidade continuada a, um comportamento previamente definido e almejado.
De forma mais específica, em processos industriais, regulação é um conjunto de meios materiais e técnicos utilizados para manter uma grandeza física que se pretende controlar em um valor igual ou próximo a um “valor de referência”, ou “ponto de operação”, em conformidade com um critério de aceitabilidade previamente definido.
1 – PRINCÍPIOS ÉTICOS
A – ÉTICO é um conjunto de conhecimentos extraídos da investigação do comportamento humano ao tentar explicar as regras morais de forma racional, fundamentada, científica e teórica. É uma reflexão sobre a moral.
B – MORAL é o conjunto de regras aplicadas no cotidiano e usadas continuamente por cada cidadão. Essas regras orientam cada indivíduo, norteando as suas ações e os seus julgamentos sobre o que é moral ou imoral, certo ou errado, bom ou mau.
No sentido prático, a finalidade da ética e da moral é muito semelhante. São ambas responsáveis por construir as bases que vão guiar a conduta do homem, determinando as suas caráter, altruísmo e virtudes, e por ensinar a melhor forma de agir e de se comportar em sociedade.
