18* COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.
R$78,48
COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.
AULAS EM EAD: 08 aulas em vídeo, (20 a 30 minutos), Exercícios, Cases;
Simulado com Gabarito.
AULAS PRESENCIAIS: 16 horas aula, Exercícios e cases,
Simulado com Gabarito
1.RISCO DE IMAGEM (REPUTAÇÃO) E RISCO LEGAL.
1.1 Riscos de Imagem
1.2 Riscos Legais
2.RESOLUÇÃO CMN – CONTROLES INTERNOS
3.PREVENÇÃO E COMBATE A LAVAGEM DE DINHEIRO OU OCULTAÇÃO DE BENS, DIREITOS E VALORES.
3.1 Crimes Antecedentes de Lavagem de Dinheiro
3.2 Pena
3.3 Principais Operações que são Indícios de Crimes de Lavagem de Dinheiro
3.4 Fases da Lavagem do Dinheiro
3.5. Identificação dos Clientes
3.6 Comunicação ao COAF
3.7 COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras
3.8 Convenção de Viena
4.NORMAS E PADRÕES ÉTICOS.
4.1 Informação Privilegiada
4.2 Conhecimento do Cliente e suas Necessidades
4.3 Circunstâncias do Portfolio
4.4 Confidencialidade
4.5 Conflito de Interesses
5.ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.
5.1 O que é a API?
GABARITO DO MÓDULO COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.
LIVRO DO PROFESSOR – Físico ou Virtual:
https://www.jurua.com.br/shop_search.asp?onde=loj&texto=edison%20k%FCster