18* COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.

R$78,48

COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.

AULAS EM EAD: 08 aulas em vídeo, (20 a 30 minutos), Exercícios, Cases;

Simulado com Gabarito.

AULAS PRESENCIAIS: 16 horas aula, Exercícios e cases,

Simulado com Gabarito

1.RISCO DE IMAGEM (REPUTAÇÃO) E RISCO LEGAL.

1.1 Riscos de Imagem

1.2 Riscos Legais

2.RESOLUÇÃO CMN – CONTROLES INTERNOS

3.PREVENÇÃO E COMBATE A LAVAGEM DE DINHEIRO OU OCULTAÇÃO DE BENS, DIREITOS E VALORES.

3.1 Crimes Antecedentes de Lavagem de Dinheiro

3.2 Pena

3.3 Principais Operações que são Indícios de Crimes de Lavagem de Dinheiro

3.4 Fases da Lavagem do Dinheiro

3.5. Identificação dos Clientes

3.6 Comunicação ao COAF

3.7 COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras

3.8 Convenção de Viena

4.NORMAS E PADRÕES ÉTICOS.

4.1 Informação Privilegiada

4.2 Conhecimento do Cliente e suas Necessidades

4.3 Circunstâncias do Portfolio

4.4 Confidencialidade

4.5 Conflito de Interesses

5.ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.

5.1 O que é a API?

GABARITO DO MÓDULO COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.

LIVRO DO PROFESSOR – Físico ou Virtual:

https://www.jurua.com.br/shop_search.asp?onde=loj&texto=edison%20k%FCster

Descrição

Ser ético é agir dentro dos padrões convencionais, é proceder bem, é não prejudicar o próximo. Ser ético é cumprir os valores estabelecidos pela sociedade em que se vive. O indivíduo que tem ética profissional cumpre com todas as atividades de sua profissão, seguindo os princípios determinados pela sociedade e pelo seu grupo de trabalho. Cada profissão tem o seu próprio código de ética, que pode variar ligeiramente, graças a diferentes áreas de atuação. No entanto, há elementos da ética profissional que são universais e por isso aplicáveis a qualquer atividade profissional, como a honestidade, responsabilidade, competência e etc.

ÉTICO é um conjunto de conhecimentos extraídos da investigação do comportamento humano ao tentar explicar as regras morais de forma racional, fundamentada, científica e teórica. É uma reflexão sobre a moral.

MORAL é o conjunto de regras aplicadas no cotidiano e usadas continuamente por cada cidadão. Essas regras orientam cada indivíduo, norteando as suas ações e os seus julgamentos sobre o que é moral ou imoral, certo ou errado, bom ou mau.

No sentido prático, a finalidade da ética e da moral é muito semelhante. São ambas responsáveis por construir as bases que vão guiar a conduta do homem, determinando as suas caráter, altruísmo e virtudes, e por ensinar a melhor forma de agir e de se comportar em sociedade.